1MDB案争议没完没了
纽约联储施压高盛加强内部监控

昨天,候任首相安华声明,美国高盛集团应该偿还超过6亿美元损失,高盛在最近因为1MDB案导致股价大跌,更成为多个国家针对调查对象。

最新的发展是美国银行监管机构也进一步要求高盛加强风险监管,并报告更多有关交易的内部辩论。

英国《金融时报》报道称,在纽约联邦储备银行(New York Federal Reserve)的压力下,高盛开始对负责监督其运营的强大内部委员会运作方式进行了全面改革。

只不过,这些包括重写曾批准三支1MDB债券的高盛委员会的章程改革与以上交易并没有直接关系,这进一步引发了人们对高盛内控机制更为广泛的质疑,包括担心委员会的会议未能充分详尽地记录事件细节。

一位与高盛亚太区资本委员会(该委员会最初于2012年审核了1MDB的第一笔交易)关系密切的人士表示,美联储质疑,为何该行的委员会似乎基本上没有以风险过高或不合适为由叫停任何交易?

高盛随后指示其委员会记录各自在更早期阶段否决的交易提议。

早在2013年3月为最后一支1MDB债券安排融资丶并为此总共收取6亿美元费用后不久,高盛就进行重大改革,特别是在其强大的内部委员会监督运营工作方面,只不过,这些改革措施当时并没有公开。推出的改革使得包括高盛负责监督1MDB融资丶并批准所有此类交易的资本以及客户合适性的高盛全司及区域委员会都受到了的影响。

美国司法部此前的调查结果显示,高盛通过代号为Magnolia丶Maximus以及Catalyze的项目为1MDB筹集了高达65亿美元的资金,从中赚取约6亿美元。检察官称,筹资期间,超过27亿美元被转移到由马来西亚金融家刘特佐(Jho Low)和高盛集团前东南亚地区主管蒂姆•莱斯纳(Tim Leissner)等人控制的账户,用来向政府官员行贿,包括为马来西亚前首相纳吉手中的一支基金提供资金,以及为他的妻子购买珠宝。

香港《亚洲时报》引述大马政府消息人士指出,马来西亚总检察长汤米汤姆斯将在近期入禀美国法庭,民事起诉高盛不当为一马发展公司(1MDB)发行债券募资,并索偿189亿令吉(约45亿美元)。

报道称,汤米汤姆斯将拿出证据,证明高盛集团高层行政主管其实知道B在2012至2013年通过高盛集团3此发行债券所得的款项,最终落入阿尔巴BVI公司。

阿尔巴BVI是一家在英属维珍群岛成立的公司,用于冒充国际石油投资公司(IPIC)旗下的阿尔巴投资PJS公司(Aabar Investment PJS)骗取1MDB公司的付款。

本月1日,高盛前高层黄宗华(Roger Ng)在吉隆坡被捕,并引渡至美国面控。黄宗华被指与高盛集团前东南亚地区主管蒂姆•莱斯纳(Tim Leissner)涉及洗黑钱及贿赂本地高管和阿布扎比多名官员,两人也因此与大马年轻富商Jho Low一同被美国司法部提控。只不过,36岁的Jho Low目前仍不知去向。

1MDB事件持续发酵后,高盛股价连连重挫。过去一个月,高盛股价下跌了近14%,投资者对该行在声誉及财务上受到的冲击颇感担忧,截至最新,高盛市值仅剩722亿美元。而身为道指第二大成份股,高盛的大跌也明显拖累了道指走势。